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私募MOM备案要求明确 存量整改与新产品报送并行
来源:何漪发表时间:2020-01-03 阅读:219 次

近日,中国证券投资基金业协会发布了《关于证券期货经营机构私募管理人中管理人(MOM)产品备案相关事项的通知》(下称通知)。通知显示,在该通知之前备案为“MOM产品”或聘请多个投资顾问的产品,其管理人应在6个月内进行规范整改,并向协会提交产品变更备案。在产品完成规范整改前,相关管理人应当控制产品规模,原则上不得新增净申购额。

据了解,多家机构已着手开展存量产品的整改工作。有业内人士表示,由于存量产品存在多层嵌套等情况,为符合监管要求,相关机构拟主要通过新设合规产品的方式解决相关整改问题,而新设产品同样需要完成备案要求。

据通知要求,私募MOM产品设立备案需提交三份材料,包括资产管理合同、投资顾问协议和合规审查意见。

其中,资产管理合同需明确约定管理人、投资顾问、托管人职责以及投资顾问数量等内容,列明MOM产品投资目标、策略、范围,资产单元划分标准,投资顾问选择标准、基本信息等,充分揭示相关风险;投资顾问协议需就投资顾问费用标准、支付频率、支付方式作出详细约定,但不得在计划资产中列支投资顾问费用;合规审查意见方面,合规负责人应该对管理人、投资顾问、投资经理是否符合相关资质要求发表意见。

同时,通知要求,私募MOM产品运行期间发生增聘或解聘投资顾问情形的,其管理人应在5个工作日内变更备案,提交投资顾问协议、变更备案报告,其合规负责人也应发表明确的合规审查意见。

“总体而言,该通知符合预期。”刘金杨表示,公司会高度关注投资顾问变更的程序。通知明确要求对变更行为进行备案,既考虑了投资顾问变更事项的效率要求,也兼顾了该事项对产品而言的重要性。

另外,通知还表示,在MOM产品完成备案后,其管理人或托管人可申请开立多个证券期货账户。据悉,协会会定期收集MOM产品的运作信息,加强MOM产品事中、事后的运行风险监测。

随着该通知的下发,相关机构正积极应对准备材料,力争早日备案私募MOM新产品。刘金杨表示,该公司专户MOM新产品处于冲刺阶段,正在与各方最终确认合同细节,争取近期报送。





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